**银行**县支行
关于开展“合规管理年”活动情况的报告
根据中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知精神及省、市银监局关于开展“合规管理年”活动的文件要求，**县支行高度重视，精心安排，认真落实总行下达的具体实施方案，详细制订自身开展活动的具体措施，在全行认真开展了“合规管理年”活动。现将有关情况报告如下：
一、我行开业以来基本情况。
**银行**县支行于2010年12月9日开业，现有支行行长1名，副行长2名，信贷、会计及营业室主管各1名，其他员工12名。截至2012年2月22日，存款余额为4773万元，其中储蓄存款为1392万元，占比约30%，对公存款余额3381万元，占比约70%。贷款余额为1632万元。累计发卡1581张，实现了安全运营无事故。
二、“合规管理年”活动的开展情况。
（一）召开动员大会，为全面开展“合规管理年”做好保障 2012年2月10日，**银行**县支行在会议室召开举行“合规管理年”活动动员大会，支行全体人员参加了会议。
在动员会议上，**银行**县支行行长与副行长分别从不同角度对“合规管理年”的开展做了安排。其中重点强调了防范各类业务风险的重要性；宣读了上级的文件指示精神，在会上做了具
1
体工作部署。让全员深刻地认识到这次会议绝不是流于形式的表面之举，而是真抓实干、旨在成效的有力举措，有力地保障了“合规管理年”活动的顺利开展。
（二）、制定活动实施方案，全面开展活动工作
1、成立领导小组，加强组织领导。我行成立了由行长为组长的“合规管理年”活动领导小组，负责支行活动的整体指导规划，研究解决活动中出现的各类问题。
2、加强规章制度的学习与效果测试。组织全体员工利用晨会及班后业余时间，集中精力对所有规章制度和业务操作流程安排学习，结合业务发展实际，落实各项制度规定要求。
3、签订“合规管理年责任与承诺书”，具体落实案防责任。全体员工逐层、逐岗位签订了责任与承诺书，认真做好案件防控工作，致力于案件防控的长效机制建设。
（三）、开展案件风险排查活动，落实各项活动措施。 1、我行在全行范围内集中组织对员工行为进行风险排查，抽出专门时间对员工进行谈话，围绕合规管理年活动要求，由支行行长出具排查结论并签字确认，引起了员工的高度重视。
2、集中对员工家庭进行走访，了解员工家庭情况及思想状况。为充分掌握每一位员工的思想动态和家庭对其工作的影响，支行领导班子专门抽出空闲时间到每位员工家里走访一遍，与员工家属及四邻座谈沟通，感谢他们对员工工作的支持，并邀请他们对我们的各项业务经营活动和服务工作进行监督，欢迎他们对
2
我们的各项工作提出一切意见和建议，并争取他们及身边的优秀资源到我们行办理金融业务，真正做到了家访、宣传、营销一举多得。
3、制定工作推进台账，全员积极参与学习。支行根据“合规管理年”活动方案的要求，制定了具体的学习计划和工作台账，并按月分周将具体的内容印发各个员工。每位员工都积极按要求进行了制度学习，并认真做好学习笔记，通过对制度的学习，不仅加强了员工的合规意识，而且完善了员工的知识面，为合规操作做好了思想和知识上的储备和保障。
4、制订员工行为合规管理积分规定，并逐步完善实施。为加强对员工合规行为的管理监督，支行起草了员工行为积分管理暂行规定，目前正在草案完善中，计划于3月份正式实施，内容涵盖员工仪表规范、姿态标准、岗位防范、服务规范及投诉举报等多个方面，使得每位员工对个人在遵守支行合规管理规定的方面有一个量化的考核标准，并做为综合考核的重要依据记录备案。
5、加大督导检查力度，落实活动方案要求。为促进我行“合规管理年”活动的顺利开展，确保学习规章制度及以后各个阶段工作不流于形式，我行建立督导检查机制，对每位员工督导检查内容主要包括：前一阶段活动的进展情况，下一步的计划与措施，以及内部风险检查工作的有关情况。
三、严格贯彻落实银监发【2012】3号文精神，杜绝不规范
3
经营行为。
我行接到总行转发的银监会关于整治不规范经营行为的通知后，迅速贯彻传达，召集专门会议，深入分析当前存在的银行业相关不规范经营行为，按照省、市银监部门的总体部署和统一要求，全面开展自查自纠，切实开展规范经营行为。我行由于成立较晚，多数业务尚待发生，而在此时期开展该项活动，对我们的长远稳健发展起着举足轻重的作用，支行从成立伊始就紧绷这根弦，确保2012年乃至今后不发生新的重大实质性违规行为。
四、下一步工作计划。
下一步，**县支行将紧紧围绕总行下达的合规提升年活动实施方案，认真贯彻市银监分局各项监管要求，结合自身经营情况，做好以下几点：
一是强化责任，认真落实。支行行长作为活动的带头人，将切实垂范合规、引领合规、推动合规、建设合规，并在员工中树立榜样，营造氛围；
二是做好规划，逐层展开。近期我们已经做了员工行为排查和签订了责任与承诺书，我们还要科学合理地安排阶段工作，努力做好学习培训计划和合规讨论、建言献策等工作；
三是积极推行积分管理规定，有效约束员工日常行为。在已经制订了员工行为积分管理规定草案的基础上，准备继续完善修订，征求各方意见，率先在我支行推行实施，并报总行备案，对我行整体素质的提高及合规管理工作的提升都将起到很好的推
4
动作用。
四是加强合规宣传工作力度。**县支行将通过固定LED、媒体刊物等形式，以及通过日常客户营销途径，多方位，立体化地宣传合规管理年的活动意义和实施效果，并争取近期主动邀请县政府有关领导或部门参加相关合规管理活动，借助行政的影响力和效果，共同打造县域金融安全区。
五是认真落实监管部门意见，积极整改落实各项管理要求。对监管部门检查出来的一切问题，我们将逐项分析，全面落实整改措施，力争不违规，杜绝重复违规现象发生，实现2012年安全运营无事故。
二〇一二年二月二十二日
5
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容